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信用动态
行业信用积累和失信约束机制建设步伐加快

2017年01月09日 09:15  字号:T|T

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布了2016年私募基金登记备案情况,晒出了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)发布以来首份“成绩单”。

2016年2月5日,协会发布《公告》,翻开了私募基金行业登记备案的新篇章。此后,从PE“大佬”应考到逾万家管理人被注销,私募行业登记备案在过去一年里引发的热点可谓接连不断。协会方面称,《公告》发布以来,登记备案、持续信息报送、合规从业已成为私募基金行业的共识,绝大部分机构积极支持和配合《公告》落实工作,达到了规范行业发展的预期目标。

业内人士表示,下一步,在私募基金自律管理方面还将继续凝聚行业共识,以投资者保护和建设行业诚信为目标,抓紧建设行业信用积累和失信约束机制,推动私募基金行业持续健康发展。

备案基金同比增加逾两万

最新数据显示,截至2016年12月底,协会已登记私募基金管理人17433家,同比减少7572家;备案私募基金46505只,同比增加22451只;基金实缴规模7.89万亿元,同比增长95%;私募基金从业人员27.2万人,同比减少10.74万人。

私募基金管理人登记方面,《公告》发布以来,新完成登记的私募基金管理人3308家,协会共办理通过管理人登记法律意见书9468份,办理通过法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、控股股东及实际控制人三项重大事项变更专项法律意见书10717份。

与此同时,协会2016年共注销12834家私募基金管理人。其中,因未按期完成《公告》整改要求而被注销的机构10957家;因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只私募基金产品而被注销的机构86家;1791家机构主动注销登记。协会人士称,一大批无展业能力的空壳机构被注销,改善了行业构成,重塑了行业形象。

高管人员从业资格方面,《公告》发布后,各私募基金管理人的高管人员积极参加基金从业资格考试,落实从业资格整改工作。2016年,协会组织了三次基金从业资格全国统一考试,完成预约式考试五次并将预约考试地点扩大到18个城市,此外,组织针对高级管理人员的周考八次,2016年全年累计通过考试达35.3万人。截至目前,已登记的私募基金管理人共有高管51122人,其中已有44262人取得基金从业资格,包括以“通过考试”方式取得资格的36218人,以“通过科目一+资格认定”及“双认定”方式取得资格的8044人。

不过,值得注意的是,据协会方面披露,目前仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人员尚未按规定取得基金从业资格,未按期完成整改。

异常机构公示成效初显

异常机构公示方面,2016年,因未按要求提交2015年度经审计的年度财务报告或者累计两次未履行完毕季度更新义务等原因,共计1219家私募基金管理人按照《公告》达到异常机构公示标准。截至2016年底,404家异常机构已完成整改,整改率达33%。

业内人士称,异常公示制度的设立,是对私募基金管理人建立诚信积累机制的有益尝试,对机构切实履行持续信息报送义务发挥了很好的外部约束作用。

2016年12月31日,最新一批553家私募基金管理人被注销登记。此类机构均在2016年2月5日前已登记为私募基金管理人,按照《公告》及协会2016年8月1日发布的《关于私募基金管理人注销相关事宜的公告》的要求已宽延办理满五个月,但截至2016年12月31日仍未完成首只私募基金产品备案。

协会方面表示,注销登记并非自律处分,被注销登记的机构若存在真实业务需求或者已经募集设立私募基金产品的,可按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《公告》的要求,尽快通过协会资产管理业务综合报送平台重新申请私募基金管理人登记。协会将依法依规办理相关私募基金管理人登记和私募基金产品备案申请,对符合要求的申请机构,协会将以在私募基金管理人公示平台公示其基本情况的方式,为其再次办结登记备案手续。

为维护已备案私募基金产品的现有投资者利益,针对2016年2月5日前已登记,截至2016年12月31日已完成备案首只私募基金产品,但未按照《公告》要求办结《私募基金管理人登记法律意见书》补提事项的机构,将被列为异常机构并对外公示,协会将暂停受理该类机构新的私募基金产品备案申请,直至相关机构整改完毕。

高管从业资格整改持续推进

按照《公告》要求,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人及委派代表、总经理、副总经理、合规/风控负责人等,均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

截至目前,尚有2955家私募基金管理人高管人员的基金从业资格情况仍未完成整改。协会方面表示,根据《公告》,将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请,直至相关机构高管人员资质整改完毕。

协会人士同时提醒,私募基金投资者、托管人及相关服务机构在进行投资或选择业务合作伙伴时,应注意查看私募基金管理人相关高管人员的从业资格情况,审慎识别相关风险。

“私募基金登记备案和自律管理是保障我国私募基金行业合规健康发展的重要制度安排,是《基金法》赋予中国证券投资基金业协会的重要职责。”上述人士称,协会将继续秉承“自律、服务、创新”的宗旨,不困于心、不惑于行,坚守资产管理本质,坚持“扶优限劣”方针,继续凝聚行业共识,以投资者保护和建设行业诚信为目标,抓紧建设行业信用积累和失信约束机制,推动私募基金行业持续健康发展。



来源:金融时报

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